Wie verändern ChatGPT, Robo Advisor und Co die Beratungswelt - eine Auswahl rechtlicher Angelpunkte
Digitalisierung in der Finanzberatung – Chancen & Risiken von KI-Tools
Donnerstag, 26. März 2026 (Online)
KI-Tools automatisieren Risikoanalysen, personalisieren Anlagevorschläge, verarbeiten grosse Datenmengen effizient und verändern die Beratungswelt tiefgreifend. Sie bringen neue Chancen wie Zeitersparnis und eine bessere Kundenerfahrung, aber auch Risiken etwa in Bezug auf Datenschutz, Transparenz und Ethik.
Ein zentrales Thema ist die Frage, wie KI-Anwendungen unter Berücksichtigung des Schweizer Rechts reguliert und rechtskonform eingesetzt werden können. Dabei spielen insbesondere das Datenschutzgesetz (DSG), die Finanzmarktgesetze (FINIG, FIDLEG, BankG, VAG) sowie das Aufsichtsrecht der FINMA eine wichtige Rolle.
Das Seminar zeigt, wie KI die Beratung unterstützt, ohne menschliche Kompetenz und Verantwortung zu ersetzen, und beleuchtet Chancen und Grenzen in der personalisierten, rechtskonformen Finanzberatung.
26. März 2026
Digitalisierung in der Finanzberatung – Chancen & Risiken von KI-Tools
Ort: Online
Kurs-Nr:
SFA-26-03b
Kurszeiten:
8.15 – 11.45 Uhr
Status:
Noch freie Plätze
Seminarprogramm auf Anfrage: info@iffp.ch
Kursort:
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Falls Sie an den ausgeschriebenen Terminen verhindert sind, stehen wir Ihnen gerne für ein persönliches Studiengespräch zur Verfügung.
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Themen
- Einführung in Digitalisierung und KI in der Finanzberatung
- Überblick zu ChatGPT, Robo-Advisors und weiteren KI-Anwendungen
- Chancen und Nutzen von KI-Technologien für Berater*innen und Kund*innen
- Risiken und Herausforderungen: Datenschutz, Transparenz, ethische Aspekte etc.
- Rechtliche Grundlagen unter Schweizer Recht mit Fokus auf FINIG/FIDLEG (BankG/VAG), DSG, FINMA-Vorschriften
- Anforderungen an Auslagerung und IT-Security im Finanzdienstleistungsbereich
- Compliance und Regulierungsrahmen zur KI-Nutzung in der Beratung
- Szenarien von KI im Beratungsalltag unter Berücksichtigung der Rechtsvorgaben
Zielsetzung
Die Teilnehmenden des Seminars...
- verstehen den Einfluss der Digitalisierung und KI auf die Finanzberatung im aktuellen (Schweizer) Rechtsrahmen
- kennen die wichtigsten rechtlichen Anforderungen und können Chancen und Risiken von KI-Tools einordnen
- sind sensibilisiert für den rechtskonformen und verantwortungsvollen Einsatz von KI in der Beratung – inklusive Datenschutz- und Compliance-Aspekten
Referent
Marc L. Goetz
lic. iur. Rechtsanwalt & dipl. Mediator FH, Goetz & Patak Rechtsanwälte
Organisatorisches
Termin: Donnerstag, 26. März 2026
Zeit: 8.15 – 11.45 Uhr
Ort: Online
Kosten
Halbtagsseminar CHF 330, für Rabattberechtigte CHF 250
Rabattberechtigt sind Mitglieder bzw. Mitarbeiter dieser Organisationen:
- Aquila
- ASDA
- FPVS / SFPO
- KV Zürich
- Helsana/ProCare
- SFBV
- SIBA
- SVVG
- Treuhand Suisse
- VSV
- Willis
- Dozierende des IfFP
Ferner bestehen Vergünstigungsvereinbarungen mit verschiedenen Firmen der Finanzbranche.
Bitte machen Sie den Rabatt bei der Online-Anmeldung durch Ankreuzen der betreffenden Organisation geltend. Eine nachträgliche Rabattierung ist nicht möglich.
Zertifizierung/Anerkennungen
Die Seminare/Webinare von finanzakademie.ch sind von diesen Organisationen anerkannt für die Erfüllung von Weiterbildungsverpflichtungen:
- SFPO-Mitglieder erhalten für den Besuch eines Seminars/Webinars 4 CEC.
- Members von Cicero erhalten 4 Credits.
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